Сектор 05 / 09  ·  Золото · DPMS

Золото, драгоценные металлы и камни: программа за лицензией.

Дилеры драгоценных металлов и камней находятся на самом остром краю риска финансовых преступлений. Высокая стоимость, портативность, лёгкая конвертация, лёгкое перемещение. Наличноёмкость по традиции. Трансграничность по природе. Регулятор это знает, и именно поэтому сектор DPMS назван установленным нефинансовым бизнесом почти в каждой системе, которую мы охватываем. Black Sea строит и ведёт программу ПОД/ФТ, санкционного комплаенса и надлежащей проверки, которая позволяет добросовестному дилеру, аффинажному предприятию или слитковому деску торговать, не становясь слабым звеном.

Сектор Золото / DPMS Охват 19 рынков На стороне оператора От источника металла до STR
Листайте
В РАБОТЕ
6
Отдельных факторов нагрузки
19
Обслуживаемых рынков
5
Направлений услуг
100%
На стороне оператора
02

Бизнес драгоценных металлов и камней — это движение стоимости, которое выглядит как магазин. Деятельность охватывает широкую дугу: слитки золота и серебра, монеты и бруски, необработанные и огранённые алмазы, цветные камни, аффинированный и лом металла, ювелирные изделия в рознице и опте, пробирование и клеймение, хранение в депозитарии и консигнацию.

Каждый шаг несёт нагрузку ПОД/ФТ и санкционного комплаенса, которую общая лицензия не снимает. Уязвимости конкретны, они известны каждому надзорному органу, и их проверяют на живых транзакциях, а не читают из инструкции. Шесть из них решают исход большинства проверок.

R/01
Наличноёмкость
Покупки и продажи с прилавка рассчитываются наличными чаще, чем любой банковский поток. Дробление операций ниже пороговых значений отчётности — классическая типология, и проверяющий ожидает увидеть, как вы её ловите.
R/02
Портативность и конвертируемость
Килограмм золота пересекает границу в кармане пальто и превращается в чистые средства за день. Именно поэтому сектор фигурирует в делах об отмывании денег через торговлю и об обходе санкций.
R/03
Риск источника металла
Конфликтное золото, кустарная и нерегулируемая добыча, контрабандные камни. Ответственное снабжение и надлежащая проверка цепочки поставок теперь входят в ожидания ПОД/ФТ, а не являются отдельным ESG-упражнением.
R/04
Санкционная и экспортно-контрольная уязвимость
Драгоценные металлы — названный канал в нескольких санкционных режимах. Скрининг контрагентов, отслеживание бенефициарного владения и проверка происхождения входят в программу.
R/05
Правило перевода (Travel Rule) FATF и передача стоимости
Там, где дилер касается передачи стоимости или работает совместно с платёжным или криптоканалом, обязательства по передаче информации следуют за транзакцией.
R/06
Непрозрачность бенефициарного владения
Торговые компании, оболочки в свободных зонах и номинальные покупатели скрывают того, кто действительно стоит за покупкой. Проверка владения — контроль, который первым даёт сбой при проверке.

Что проверяющий тестирует в этом секторе

Проверка DPMS — это не обзор документов. Надзорный орган проверяет, работает ли программа на живой транзакции. Для этого сектора болевые точки конкретны, и каждая проверяется против доказательства, а не намерения.

Тест
Оценка рисков предприятия, настроенная под металлы и камни. Не общий шаблон: риск по продукту, каналу поставки, клиенту и географии, оценённый против того, как бизнес реально торгует.
Тест
Надлежащая проверка клиента (CDD) и наличный порог. Идентификация и верификация, срабатывающие корректно при применимом пороге разовой операции, с усиленной проверкой (EDD) там, где риск растёт. Проверяющий протестирует наличную продажу с прилавка.
Тест
Бенефициарное владение. Кто владеет покупателем, кто владеет контрагентским аффинажным предприятием, кто стоит за торговой компанией. Проверено, а не заявлено.
Тест
Санкционный и PEP-скрининг. Имена, суда и организации, проверяемые при онбординге и на постоянной основе, с защитимым процессом обработки совпадений.
Тест
Источник средств и источник металла. Задокументированы для операций высокой стоимости и высокого риска, включая проверки ответственного снабжения по цепочке поставок.
Тест
Мониторинг транзакций и выявление дробления. Правила, которые ловят слоистые наличные покупки, быстрые циклы купли-продажи и обход порогов.
Тест
Отчётность о подозрительных операциях. Чистая, своевременная линия отчётности в национальное подразделение финансовой разведки, с сохранённым внутренним следом принятия решений.
Тест
Управление и ответственное лицо. Назначенное ответственное лицо по комплаенсу (MLRO) с полномочиями, записями об обучении и независимым надзором за программой.

Что Black Sea строит и ведёт для оператора DPMS. Пять направлений услуг. Мы строим программу, или ведём её, или и то, и другое.

S/01
Лицензирование и построение программы для нового режима
Мы строим то, что предполагает регистрация.
Для нового дилера, аффинажного предприятия или слиткового деска, входящего в режим установленного бизнеса, мы строим программу ПОД/ФТ и санкционного комплаенса от оценки рисков и выше: политики, процедуры CDD и EDD, настроенные под наличные и высокостоимостные операции, дизайн скрининга, правила мониторинга и линию отчётности. Смета в течение 48 часов, фиксированный объём, фиксированная стоимость.
S/02
Ремедиация после мер воздействия или после выявленных нарушений
Программа после выявленного нарушения.
Когда надзорный орган вынес заключение или применил меру воздействия к бизнесу металлов или камней, мы ведём ремедиацию: анализ пробелов относительно заключения, перестройку контролей, ретроспективный обзор файлов и доказательный пакет, который закрывает вопрос. Мы — проверяющий, а не продавец.
S/03
Аутсорсинговое и переходное ответственное лицо (MLRO) плюс управляемая функция финансовой разведки
Программа как живая функция.
Многие операторы DPMS не могут обосновать штатного старшего сотрудника по комплаенсу. Мы предоставляем аутсорсинговое или переходное ответственное лицо (MLRO) и ведём управляемую функцию финансовой разведки (FIU): сортировку сигналов, разбор дробления, подготовку сообщений о подозрительных операциях (STR) и линию отчётности перед регулятором. Только на старшем уровне.
S/04
Независимый аудит ПОД/ФТ
Проверяющий, а не продавец.
Независимая проверка, которую требует система и уважает проверяющий. Мы проводим аудит программы DPMS относительно применимых правил и относительно реальных транзакций, затем передаём отчёт о результатах, который надзорный орган примет. Независимо и без конфликта интересов: мы не продаём программное обеспечение и не берём комиссий.
S/05
Санкционный, экспортно-контрольный комплаенс и проверка добросовестности, включая правило перевода (Travel Rule) FATF
Скрининг, который держит.
Самая острая уязвимость сектора. Мы строим и ведём скрининг контрагентов, отслеживание владения, проверки источника металла и ответственного снабжения, экспортно-контрольный обзор и обработку правила перевода (Travel Rule) там, где передача стоимости входит в объём.
Посмотреть, что мы делаем, полностью →

Программа DPMS, обслуживаемая во всех 19 рынках

Золото и DPMS — один из девяти секторов, которые мы обслуживаем, и мы обслуживаем его на ту же глубину в каждом рынке, который охватываем. Ни один рынок не является флагманским. От рынка к рынку меняется то, кто надзирает за дилером и в рамках какой системы, поэтому каждое построение мы привязываем к правильному органу. Выборка проверенных надзорных органов:

ОАЭ
Ministry of Economy and Tourism (MoET, Министерство экономики и туризма) надзирает за дилерами по ПОД/ФТ; DMCC действует как регистратор свободной зоны в Дубае.
Саудовская Аравия
Ministry of Commerce (Министерство торговли) наряду с Ministry of Industry and Mineral Resources (Министерство промышленности и минеральных ресурсов).
Турция
Borsa Istanbul управляет рынком драгоценных металлов и алмазов; MASAK, Financial Crimes Investigation Board (Совет по расследованию финансовых преступлений), — орган ПОД/ФТ.
Южная Африка
South African Diamond and Precious Metals Regulator (SADPMR), с Financial Intelligence Centre (FIC, Центр финансовой разведки) на стороне ПОД/ФТ.
Казахстан
Ministry of Finance (Министерство финансов, включая Пробирную палату для клеймения), с Financial Monitoring Agency (AFM, Агентство финансового мониторинга) как надзорным органом по ПОД/ФТ для дилеров DPMS.
Гана
Ghana Gold Board (GoldBod), с Financial Intelligence Centre (FIC, Центр финансовой разведки), надзирающим за дилерами как за DNFBP.
Нигерия
Mining Cadastre Office под Federal Ministry of Solid Minerals Development (Федеральное министерство развития твёрдых полезных ископаемых), с SCUML на стороне ПОД/ФТ.
Бахрейн
Ministry of Industry and Commerce (MOIC, Министерство промышленности и торговли).
Катар
Ministry of Commerce and Industry (Министерство торговли и промышленности), секция ПОД/ФТ.
Кувейт
Ministry of Commerce and Industry (Министерство торговли и промышленности), с Kuwait Financial Intelligence Unit (Кувейтское подразделение финансовой разведки), принимающим сообщения о подозрительных операциях.
Оман
Ministry of Commerce, Industry and Investment Promotion (Министерство торговли, промышленности и продвижения инвестиций), с клеймением и пробированием под Directorate General for Standards and Metrology (Главное управление по стандартам и метрологии).
Египет
Дилеры DNFBP под надзором согласно закону о ПОД/ФТ, с Egyptian Money Laundering and Terrorist Financing Combating Unit (EMLCU) как подразделением финансовой разведки.
Пакистан
Federal Board of Revenue (Федеральное налоговое управление), Directorate General of Designated Non-Financial Businesses and Professions.

Мы работаем по тому же стандарту в остальных охваченных рынках: Азербайджан (Financial Monitoring Service, Служба финансового мониторинга), Грузия (Ministry of Finance, Министерство финансов), Иордания (Ministry of Industry, Trade and Supply, Министерство промышленности, торговли и снабжения, с подразделением ПОД/ФТ), Кения (State Department for Mining, с Financial Reporting Centre, Центром финансовой отчётности), Кыргызстан (Департамент драгоценных металлов под Министерством финансов, с Государственной службой финансовой разведки) и Узбекистан (Государственный пробирный надзор под Министерством экономики и финансов).

Равномерный охват. 19 рынков. Одна программа, откалиброванная под каждый надзорный орган.

Где деятельность направляется или ограничена

Некоторые из этих рынков направляют деятельность с драгоценными металлами через государственный пробирный орган, национальный совет или единую биржу, а не через открытую дилерскую лицензию. Там, где деятельность ограничена, направлена через монопольный орган или фактически закрыта для частных дилеров, мы говорим об этом до того, как вы что-либо очертите, и строим только то, что позволяет реальная система. Мы не продаём программу под лицензию, которую рынок не выдаёт.

Государственный пробирный путь
Кыргызстан и Узбекистан направляют операции с металлами через государственный пробирный департамент.
Единая биржа
Турция концентрирует оптовый рынок драгоценных металлов внутри рынка драгоценных металлов и алмазов Borsa Istanbul.
Национальный совет
Гана централизует торговлю золотом через Ghana Gold Board (GoldBod).
Мы проверяем первыми
Дилерская позиция проверяется относительно названного надзорного органа до того, как мы очертим объём.

Реальное подтверждение, без выдуманных кейсов

ПартнёрствоЛокальные партнёрыПодписанное партнёрство с фирмой AIFC, лицензированной AFSA. Лицензированный местный правовой статус в паре с нашим построением на стороне оператора.Партнёры →
Опубликованная работаСерия брифинговНезависимое упоминание в казахстанской деловой прессе.Материалы →
КвалификацииCAMS / ICAДипломированные практики, с опытом KYC на передовой и финансовой разведки в команде.Фирма →
Актуальное подтверждениеПроверяемо сегодняМы опираемся на датированное, проверяемое доказательство, а не на клиентские рекомендации. Мы не публикуем имён клиентов и не выдумываем кейсов.Досье →

Регистрация — простая часть. Мы строим то, что стоит за ней.

Расскажите нам рынок, вид деятельности и где вы находитесь. Фиксированный объём, фиксированная стоимость, без почасовой оплаты. Ответ < 48ч.
Записаться на 30-минутный брифинг → Запросить смету →