01Как начать
01
Расскажите, где вы сейчас
Короткий конфиденциальный разговор. Этап лицензирования, ваш регулятор, ваше предписание или ваш срок. Сначала мы слушаем. Мы прямо говорим, подходящая ли мы фирма для этой задачи, и говорим «нет», когда это не так.
02
Получите смету и план в течение 48 часов
Мы присылаем письменный объём работ: сами работы, их последовательность, результаты, людей и фиксированную стоимость. Один документ. Без почасовых ставок, без бессрочного ретейнера, без внезапных дополнительных позиций.
03
Реализация с фиксированным объёмом за недели
С вашей подписью мы начинаем. Работа идёт по согласованному объёму и завершается за недели, а не за бессрочные кварталы. Вы получаете выстроенную программу, пакет доказательной базы и названного старшего контактного специалиста на всём протяжении.
02Сначала NDA
Ничто чувствительное не движется, пока не подписан NDA.
Комплаенс-проблемы по своей природе — это то, о чём бизнес не может сказать вслух. Поэтому мы начинаем под взаимным соглашением о неразглашении (NDA), прежде чем вы пришлёте хотя бы один документ или назовёте хотя бы одно взаимодействие с регулятором. Мы подписываем первыми. Оценка вашей позиции, объём работ, который мы пишем, и стоимость, которую мы называем, — всё это находится внутри этого соглашения. Мы на стороне оператора и свободны от конфликта интересов: нет второй стороны, на которую мы негласно работаем. Мы — проверяющий, а не продавец.
Конфиденциально · Взаимный NDA · Без конфликта интересов
03Модели работы
Четыре способа привлечь нас.
Каждый соответствует одной из наших пяти линий услуг. Каждый имеет фиксированный объём и фиксированную стоимость. Вы можете начать с одного и перейти к другому, когда этого потребует работа.
M01 :: Project buildПостроение проектаОпределённая программа, реализованная от начала до конца. Построение программы под лицензирование и новый режим либо мандат на устранение недостатков после мер принуждения или предписания. Фиксированный объём, фиксированная стоимость, смета и план заранее, реализация за недели. У вас остаётся выстроенная система, политики, оценка рисков и пакет доказательной базы.Лучше всего, когда: у вас есть срок, заявка на лицензию или предписание, которое нужно закрыть.
M02 :: Managed functionУправляемая функцияМы управляем функцией, а не только проектируем её. Внешнее или переходное ответственное лицо (MLRO), плюс управляемая функция финансовой разведки (ПФР/FIU), которая ведёт ваши срабатывания, кейсы и отчётность. Названный старший офицер, определённый мандат, согласованный уровень сервиса. На постоянной основе, с пересмотром через фиксированные интервалы.Лучше всего, когда: вам нужен компетентный офицер в кресле уже сейчас или прикрытие на время найма.
M03 :: Independent reviewНезависимая проверкаНезависимый AML-аудит либо целевая проверка соответствия вашей системы и текущих требований вашего регулятора. Мы — проверяющий, а не строитель, поэтому заключение выдерживает самостоятельно перед советом директоров или надзорным органом. Фиксированный объём, письменный отчёт, ясный путь устранения недостатков.Лучше всего, когда: ваш совет директоров, ваш регулятор или ваш банк хочет независимую позицию.
M04 :: Due diligence & sanctionsКомплексная проверка и санкцииКомплексная проверка по санкциям, экспортному контролю и добросовестности, включая готовность к правилу перевода FATF (Travel Rule). Отдельная работа по контрагенту, транзакции, цепочке владения или пробелу в контроле. Фиксированный объём, быстрая реализация, отчёт, на который можно опереться.Лучше всего, когда: у вас есть конкретный контрагент, риск или вопрос по контролю.
Каждая модель: фиксированный объём, фиксированная стоимость, без почасовой оплаты.
04Обмен
Что нам нужно от вас. Что вы получаете взамен.
От вас
- /Подписанный взаимный NDA.
- /Честную оценку того, где вы находитесь: этап лицензии, регулятор, любое предписание, переписка или срок.
- /Доступ к людям, которые владеют текущей системой, и к существующим политикам и записям, после заключения NDA.
- /Одно лицо, принимающее решения, которое может утвердить объём работ.
От нас
- /Смету и письменный план в течение 48 часов после первого звонка.
- /Фиксированный объём и фиксированную стоимость, в одном документе, до начала любых работ.
- /Реализацию только силами старших специалистов. Те, кто определяет объём работ, — те же, кто их выполняет.
- /Названного контактного специалиста на всём протяжении и определённую линию связи.
- /Готовые результаты: система, политики, оценка рисков, пакет доказательной базы либо независимый отчёт, в зависимости от модели.
- /Чистую передачу дел, чтобы ваша команда могла вести то, что мы выстроили.
05Сроки
Недели, а не бессрочные кварталы.
Только ориентировочно. Каждый объём оценивается и выстраивается под вашу ситуацию. Смета и план, которые вы получаете в течение 48 часов, задают фактические даты. Мы не называем регуляторные сроки, которые не можем подтвердить. Там, где ваш собственный срок реален, мы строим план в обратную сторону от него.
T0 первый звонок
Конфиденциальный разговор. Мы подтверждаем соответствие задаче или направляем вас дальше.
T0 + NDA
Взаимный NDA подписан. Чувствительные материалы теперь могут двигаться.
В течение 48 часов
Письменный объём работ со сметой у вас в почте.
По подписании
Работа начинается по согласованному объёму.
Первые недели
Диагностика, оценка пробелов и построение либо проверка в ходе.
Передача
Результаты передаются с пакетом доказательной базы, за недели.
После
Опциональный переход к управляемой функции либо запланированная независимая проверка.
06Для партнёров
Юридические фирмы, консультанты по лицензированию и консалтинговые компании работают с нами двумя способами. Вы можете порекомендовать регулируемого оператора, которому нужно выстроить программу за лицензией, которую вы помогаете ему получить. Либо вы можете привлечь нас как white-label, как комплаенс-построение за вашим собственным проектом. В обоих случаях мы остаёмся на стороне оператора и свободными от конфликта интересов. Юристы подают. Мы строим комплаенс.
Расскажите, где вы сейчас.
Один конфиденциальный звонок. Смета и план в течение 48 часов. Реализация с фиксированным объёмом за недели.